机构分期投资股份锁定期问题

orange2008 · 发表于 2012-9-10 09:49:38

关于股份锁定期的请教：
A机构三年前投资B企业500万股，A机构上市前3个月（锁定期3年）再增资300万股（完成后持股比例低于5%）。
请问：A机构全部股份锁定3年，还是只需近期投的300万锁三年。

zgy8295 · 发表于 2012-9-10 14:12:15

新增股份锁定三年

sunnylinrd1 · 发表于 2012-9-10 16:08:04

锁定的应为新增持的股份。

依据：
一、《深圳证券交易所股票上市规则》(2006年5月修订)【已失效】
5.1.6 如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
虽然本条已被《深圳证券交易所关于发布＜深圳证券交易所股票上市规则＞(2008年修订)的通知》废止，现行《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》仍然取消这一条的规定，但是对实际操作容仍具有参照意义。
二、《中小企业板丶创业板股票发行上市问答》
深交所的《中小企业板丶创业板股票发行上市问答》提到 “公开发行前一年通过增资扩股方式持有发行人股份的投资者，所增持的股份自发行人工商登记注册变更生效之日起要锁定3年。”

brucewang · 发表于 2012-9-10 17:35:37

楼上正解。

sunnylinrd1 · 发表于 2012-9-10 17:45:53

本帖最后由 sunnylinrd1 于 2012-9-10 17:47 编辑

点评的这位童鞋，请仔细研读法条再做点评

vcc · 发表于 2012-9-11 09:18:02

有个案例是分开的，会稽山黄酒

orange2008 · 发表于 2012-9-11 09:23:55

会稽山绍兴酒股份有限公司招股说明书：

……公司股东绵阳基金承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其2009年7月通过增资方式取得的公司3,000万股股份，也不由公司回购该部分股份。自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其2011年3月从精功集团受让取得的公司2,000万股股份，也不由公司回购该部分股份。……

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