保代被警示函监管处罚的具体影响

注册制下，项目泥沙俱下，券商及保代频频被处罚。证监会网站于4月6日集中公布29条投行业务违规处罚信息，对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等行为采取监管措施，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司，相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。


如下面这种处罚：
海通证券股份有限公司及保荐代表人**和&&在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。证监会对海通证券股份有限公司及保荐代表人**和&&采取出具警示函的监管措施。


烦请问下，上面这种警示函的监管措施，对保荐代表人个人执业生涯影响有多大，具体影响是啥？还有就是有的IPO项目虽然被处罚了，但是依然被注册发批文并成功发行，那被处罚的保荐代表人能分到相关项目的奖金么？

影响内部考核，内部不追究什么事情都没有，很少有保代因处罚影响收入的，最严重的停业整顿，从业人员就另换工地，甚至部分保代刑事犯罪了，内部不追究，都不影响收入，可以带领奖金，可以不签字，施工队模式下，很灵活，处罚都是为了市场效应，即震慑作用，严肃市场，真正精准打击个人的不多，要是真打击，这行没法干了，其实说到底都是一个锅里的，鱼水关系。

如果处罚本身没有痛感的话，那如何震慑市场。我所在的中小券商还没有被处罚的保代，因为本身项目就少，不知道具体情况，希望如二楼所言。
在目前的这种大环境下，可能一处招股书的遗漏或者信披的不一致就会遭致警示函监管，如果一旦被处罚，就影响投行执业生涯，那确实也太严重了吧，核查再细致，也很难保证没有遗漏的地方。

匿名者 发表于 2021-5-9 18:34
如果处罚本身没有痛感的话，那如何震慑市场。我所在的中小券商还没有被处罚的保代，因为本身项目就少，不知 ...

因为监管层也十分清楚，保荐机构无法穷尽核查，种种手段都是为了给一线人员施压，记住，是施压，不是弄死，无论市场如何变化，这群搬砖人仍是目前中国资本市场最专业最谨慎最具有职业道德的从业者

匿名者 发表于 2021-5-9 21:31
因为监管层也十分清楚，保荐机构无法穷尽核查，种种手段都是为了给一线人员施压，记住，是施压，不是弄死 ...

4楼对目前这群投行人的评价这么高~

微雨星辰

没啥影响，喜获c类保代，少点奖金

微雨星辰 发表于 2021-5-10 16:38
没啥影响，喜获c类保代，少点奖金

那以后，保代分类管理，如果被评为C级，承揽会有很大的影响；另外就是，有些项目的发行人会对项目签字保代进行尽调，会不会后续也会影响保代项目签字？

啊呀呀，真捉急，你们都不学习法规吗？太不专业了。
证监会、协会都有明确的规定啊。《证券发行上市保荐业务管理办法》第23条，
。。。。。。
保荐业务人员被采取自律监管措施、 自律处分、行政监管措施、 市场禁入措施、 行政处罚、刑事处罚等的，保荐机构应当进行内部问责。
保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬。

z413427024

匿名者 发表于 2021-5-27 16:00
啊呀呀，真捉急，你们都不学习法规吗？太不专业了。
证监会、协会都有明确的规定啊。《证券发行上市保荐业 ...

哈哈哈，哥们好可爱。

xianyu666

匿名者 发表于 2021-5-9 21:31
因为监管层也十分清楚，保荐机构无法穷尽核查，种种手段都是为了给一线人员施压，记住，是施压，不是弄死 ...

哈哈哈好感动 谢谢您