北交所可以由关联保荐机构单独保荐了是吧？

yinphbiguo

监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订）



为了准确理解与适用《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，以下简称《保荐办法》），现就保荐机构对发行人投资、联合保荐相关事项明确如下：

　　一、关于证券公司保荐和投资

　　发行人拟公开发行并在北京证券交易所上市的，在保荐机构对发行人提供保荐服务前后，保荐机构或者控股该保荐机构的证券公司，及前述机构的相关子公司，均可对发行人进行投资。

　　二、关于联合保荐

　　综合考虑市场发展情况和注册制推进安排，发行人拟公开发行并在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的，《保荐办法》第四十二条所指“通过披露仍不能消除影响”暂按以下标准掌握：即保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。发行人拟公开发行并在北京证券交易所上市的，保荐机构及关联方的持股比例不适用上述标准。

danran000

你的理解是对的

Theo_祥仔

是，但是北交所还要求保荐机构为督导主办券商，我理解其实这一条限制放开主要是给做市的主办券商开的口子

yinphbiguo

Theo_祥仔 发表于 2021-12-5 20:33
是，但是北交所还要求保荐机构为督导主办券商，我理解其实这一条限制放开主要是给做市的主办券商开的口子

是吗，保荐机构为主办券商是哪个法规。。

Theo_祥仔

yinphbiguo 发表于 2021-12-5 21:26
是吗，保荐机构为主办券商是哪个法规。。

北交所上市规则，公开发行并上市的发行人应当聘请在申报时为其提供持续督导服务的主办券商担任保荐机构，主办券商不具有保荐业务资格的，可以由其控股的具有保荐业务资格的子公司担任。

yinphbiguo

Theo_祥仔 发表于 2021-12-5 21:31
北交所上市规则，公开发行并上市的发行人应当聘请在申报时为其提供持续督导服务的主办券商担任保荐机构， ...

多谢多谢。