关于银行高管持股比例

whoisbad

1.         关于银行高管持股比例：某银行高管持有银行股份37万股，其妻子持有3万股份；银行公开发行前3.6亿股，高管去世后其股份转由其妻子继承，本次银行公开发行5000万股。问是否合法合规？

解析：高管配偶持40万股，不超过千分之一，是正确的。

请问这是哪个规定啊？？

whoisbad

有大侠告知一下吗~

江湖草

依据：财政部、中国人民银行、银监会、证监会、保监会《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金〔2010〕97号）
（三）规范内部职工持股在资本市场的上市和流通

　　1、加强公开发行新股的审查。由原合作制金融组织改制形成的存在内部职工持股的金融企业，如提出公开发行新股申请，应采取回购内部职工持股、向其他法人股东和机构投资者转让等方式，进一步降低内部职工持股的数量和比例，回购或转让价格由双方协商确定。公开发行新股后内部职工持股比例不得超过总股本的10%，单一职工持股数量不得超过总股本的1‰或50万股（按孰低原则确定），否则不予核准公开发行新股。对其他提出公开发行新股申请的金融企业，内部职工持股比例或数量应符合有关监管部门的规定。

（四）引导金融企业探索实施员工持股计划
……金融企业离职或离退休职工持有的内部职工股，金融企业职工死亡后其继承人依法承继的内部职工股，金融企业内部职工以外的个人以内部职工身份认购的股份，以及个人作为金融企业实际控制人以内部职工身份认购的相关股份，纳入内部职工持股计算范围，比照上述规定进行规范。外资金融企业的内部职工持股，不纳入本次规范的范围。

tyoko

多谢多谢！