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为了贯彻落实党中央、国务院关于全面实行注册制的决策部署，在中国证监会的统一领导下，上交所制定或修订全面实行注册制配套业务规则，经中国证监会批准，正式向市场发布实施。 本次上交所集中发布了26部业务规则，包括已公开征求意见的《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等9部主要业务规则，还包括17部配套业务细则、指引和业务指南。这26部规则与本所其他规则共同构建了保障全面实行注册制在上交所顺利实施的业务规则体系。 这26部业务规则，涵盖了全面实行注册制下发行上市审核、发行承销、持续监管、交易组织管理和投资者保护等环节的主要制度安排。具体包括4大类别：（1）11部发行上市审核类规则，分别为首发、再融资、并购重组、优先股等发行上市审核规则，以及与发行上市审核配套的申请文件受理、现场督导、业务咨询沟通等指引和指南。（2）6部发行承销类规则，包括首发和再融资发行承销业务细则，以及网上网下发行业务细则、自律委员会工作规则和上市公告书指引。（3）2部持续监管类规则，即主板股票上市规则和重大资产重组指引。（4）7部交易组织和管理类规则，分别是交易规则、融资融券交易细则、转融通证券出借交易办法、主板和科创板异常交易监控细则、注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购和约定购回交易标的证券的通知以及主板风险揭示书必备条款指南。 发行上市审核序号 名称发布时间
1 《上海证券交易所股票发行上市审核规则》2023-02-17
2 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》2023-02-17
3 《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》2023-02-17
4 《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》2023-02-17
5 《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理》2023-02-17
6 《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》2023-02-17
7 《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》2023-02-17
8 《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第4号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》2023-02-17
9 《上海证券交易所发行上市审核业务指南第1号——审核系统业务办理》2023-02-17
10 《上海证券交易所发行上市审核业务指南第2号——发行上市申请文件》2023-02-17
11 《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》2023-02-17
发行承销序号 名称发布时间
1 《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》2023-02-17
2 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》2023-02-17
3 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023年修订）》2023-02-17
4 《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》2023-02-17
5 《上海证券交易所股票公开发行自律委员会工作规则》2023-02-17
6 《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》2023-02-17
上市（挂牌）序号 名称发布时间
1 《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》2023-02-17
2 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组（2023年修订）》2023-02-17
交易组织和管理序号 名称发布时间
1 《上海证券交易所交易规则（2023年修订）》2023-02-17
2 《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）》2023-02-17
3 《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2023年修订）》2023-02-17
4 《上海证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》2023-02-17
5 《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》2023-02-17
6 《关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知》2023-02-17
7 《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年2月修订）》2023-02-17
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雷达卡
发表于 2023-2-18 21:12:57
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千斤顶