中证协发调查问卷“摸底”券业廉洁从业， 多家券商已启动内查

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界面新闻记者 | 陈靖

　　近日，界面新闻从券商处获悉，中国证券业协会向各家券商下发了《关于开展证券公司廉洁从业问卷调研的通知》及《证券公司廉洁从业情况调研问卷》（以下简称“《调查问卷》”）。

　　本次已经是年内中证协向各家券商下发的第二次《调查问卷》，《调查问卷》在基本情况、处罚问责情况、机制建设情况三方面共设置问题25个，要求券商在6月7日前反馈。

　　具体来看，在问卷调研中，除券商基本信息外，中证协还询问了员工所处券商公司性质、券商廉洁从业领导机制、组织实施部门以及目前公司廉洁从业管理制度名称等。

　　在处罚问责情况方面，中证协要求券商汇报自2021年以来，因违反监管规定被内部追责的公司员工人数，被内部追责后录入诚信信息系统的员工人数等。同时，中证协要求券商反馈券商内部追责情况。

　　在机制建设方面，中证协要求券商列出公司廉洁从业管理制度名称、人事体系中廉洁从业指标占比情况等。这些措施将有助于券商加强内部管理，提高员工的职业道德和行业素质，为行业的长期健康发展提供保障。

　　此外，中证协还提出了一系列相关问题，要求券商对行业发展建言献策，推动证券行业廉洁文化建设，包括：注册制下资本市场廉洁文化存在哪些问题，呈现哪些特征？廉洁问题产生的原因有哪些，具体有哪些危害？应该如何认识构建资本市场廉洁生态的重要意义？监管部门、自律组织和市场机构在廉洁从业方面存在哪些突出问题和短板？对进一步加强资本市场廉洁从业监管和廉洁文化建设有哪些措施建议？

　　中证协通过廉洁问题有何危害性、构建资本市场廉洁生态有何重要意义等多个问题考察券商对于廉洁从业的理解，并要求券商对进一步加强资本市场廉洁从业监管和廉洁文化建设给予建议。

　　事实上，早在今年4月，中证协就《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订稿）》（以下简称《实施细则》）征求意见。相较于《调查问卷》，《实施细则》更为细致，其从内部控制、廉洁从业要求、自律管理等五大方面对券商提出32条相关要求。

　　彼时《实施细则》对券商多个业务进行具体约束。从执业行为入手，《实施细则》对券商及其工作人员在开展证券业务活动中的廉洁从业提出更为全面、细化的要求，切实防范利用提供证券服务的便利输送或谋取不正当利益。

　　投资银行类业务方面，券商及其工作人员不得违规收受发行人或者其利益关系人财物，疏于履行中介机构职责，帮助发行人欺诈上市或者发行证券；不得以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，不得通过利益输送、行贿等方式“围猎”审核、监管人员，不得利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益。

　　证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务方面，券商及其工作人员不得误导、诱导客户进行不必要的交易，私下接受客户委托从事证券投资，向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失。证券投资咨询业务方面，券商及其工作人员不得以个人名义开展证券投资顾问等业务。

　　《实施细则》规定，将工作人员廉洁从业情况纳入人事及薪酬管理体系，并将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素。此外，要求券商每年至少开展一次廉洁从业内部检查。

　　有券商人士表示，近年来，多数券商早已将廉洁从业情况纳入考核标准，但是今年两问文件（实施细则与调查问卷）更加细化，意味着行业整体已将廉洁从业提升至更高位置。本次中证协下发的《调查问卷》要求说明人事体系中的廉洁从业指标占比，更能够印证这一点。