证监会对中信证券及保代采取监管措施

zguoqing · 发表于 2012-11-9 21:18:29

中国证监会对百隆东方首发项目保荐机构及保代采取监管措施。

经查，百隆东方首发项目的保荐机构及其保代对于发行人2012年以来业绩大幅下滑的情况，在会后重大事项的承诺函中未如实说明，亦未在招股过程中作相应的补充说明。对中信证券出具警示函，对保代张宁、刘顺明3个月内不受理与行政许可有关文件。

三星证券 · 发表于 2012-11-10 14:25:19

不痛不痒的处罚，好在还是罚了。

eagle2009 · 发表于 2012-11-10 16:14:04

哪次换投行负责人了，那公司内部真就认真自查了。

子有 · 发表于 2012-11-10 18:58:36

现在处于暂停阶段，3个月不受理有什么意义哦？

三星证券 · 发表于 2012-11-10 21:56:17

子有发表于 2012-11-10 18:58
现在处于暂停阶段，3个月不受理有什么意义哦？

对券商有影响，被监管部门采取监管措施的，在券商分类评级的时候要被扣分的。保代因此可能就被公司开了。。。。。。

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