是否违规？南山铝业更换保荐机构

lxy43480209

2009年6月24日《山东南山铝业股份有限公司关于变更保荐机构的公告》：“
山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2007 年11 月与国信证
券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签署《山东南山铝业股份有限公司公
开发行可转换公司债券之保荐协议》，委托其担任公司2008 年公开发行可转换公
司债券并上市及持续督导的保荐机构。国信证券指派国磊峰、刘义担任本次发行
的保荐代表人。公司于2008 年5 月完成公开发行可转换公司债券并在上海证券
交易所挂牌交易，根据有关规定，国信证券对公司的持续督导期限至2009 年12
月31 日终止。
公司于2009 年5 月25 日召开2009 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》，并于2009 年6 月17 日与齐鲁
证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”）签署了《山东南山铝业股份有限公司非
公开发行人民币普通股（A 股）之保荐承销协议》，聘请其担任本次发行的保荐
机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，公司与国信证券于
2009 年6 月22 日签署了《关于终止<山东南山铝业股份有限公司与国信证券有
限责任公司签订的山东南山铝业股份有限公司公开发行可转换公司债券之保荐
协议>的协议》，齐鲁证券于2009 年6 月22 日与我公司签署了《保荐承销协议之
补充协议》，自《保荐承销协议之补充协议》签署之日起，南山铝业2008 年公开
发行可转换公司债券的持续督导工作由齐鲁证券承接，持续督导期限至2009 年
12 月31 日。同时指派保荐代表人叶欣、曾丽萍负责具体的持续督导工作。”

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
第四十七条 另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
是不是违规了？请教

lin

不违规的。保荐办法里说的很明白。楼上再找找

dale

1# lxy43480209
四十七条第二款，有个前提条件：因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，才不少于1个完整会计年度。

lxy43480209

哦，原来如此。还真细呢，没有看清楚。

汇通天下628

1# lxy43480209
还是张桂庆厉害，人走到哪，项目带到哪。

dale

5# 汇通天下628
齐鲁有了张桂庆，势头很猛呀。南山铝业又是山东企业，近水楼台呀。金融，尤其是投行，是需要明星的。

xishi2003

张桂庆原来是证监会的，南山铝业就是他做上市的，不是明星，是利益。

inter743

利益才是王道

wlbirene

主要的依据是《办法》的第45条，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止保荐协议；第46条规定另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。

maataam

投行就这样项目随着人走么，好像没有什么大惊小怪