券商投资子公司和自营部门的业务是否发生冲突？

xiaonizi · 发表于 2013-4-27 21:48:04

光大证券成立子公司富尊投资有限公司，经营范围就是金融产品投资，这与光大自营部门不有冲突吗？没想明白这个问题，想请教下各位！

王洛水 · 发表于 2013-4-28 12:27:20

另类投资？非标？非自营范？

zhoukloa · 发表于 2013-5-2 09:53:29

证监会机构部主任信箱，就该问题曾专门回复。另类投资公司不属于证券公司，其投资范围可以涵盖二级市场，也可以是场外市场，但是出于避免相同业务的竞争，不建议另类投资子公司与证券公司自营经营相同业务，即同时投资于二级市场。

fesson · 发表于 2013-5-2 12:58:10

《证券公司设立子公司管理规定》第3条规定了：“第三条证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。”
光大这个子公司应该投资经营范围和母公司自营部门的投资范围和对象不同。
但同业竞争这个问题，和IPO是一样，看你从实质角度怎样判断，把行业和业务特点划得细得不得了，是肯定在形式上就不存在同业竞争了。

xiaonizi · 发表于 2013-5-2 18:10:35

fesson 发表于 2013-5-2 12:58
《证券公司设立子公司管理规定》第3条规定了：“第三条证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之 ...

比如说投资公司持有某只股票，同样的自营部门也可以重仓该只股票，二者岂不是发生冲突？

zhoukloa · 发表于 2013-5-6 16:02:45

应该没有问题

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