证监会回应市场十大热点 IPO自查收官

freedomer1988

　　两个月97家企业“撤单”　　

　　证监会昨日召开新闻发布会，对近期市场关注的IPO财务专项检查进展、转融券试点范围扩大、完善“小红筹”监管措施、证券公司现场检查工作进展等十大热点问题进行了集中回应。

　　⊙记者 马婧妤 ○编辑 衡道庆

　　两个月9家企业提交自查报告

　　按照IPO财务专项检查工作的整体部署，3月底前未及时提交自查报告并申请中止审查的企业，须在5月底前提交自查报告。

　　证监会新闻发言人介绍，4月份以来截至5月30日，共有9家企业提交了自查报告，97家企业提交了终止审查申请，其中89家是未及于3月底前递交自查报告而申请中止的企业。

　　相关审核部门接收自查报告或终止审查申请的时间延长至5月31日晚9时，届时提交自查报告企业的家数如果超过10家，将仍采取随机抽取10家的方式产生下一阶段现场检查企业名单，如最终不足10家，则全部进入现场检查程序。

　　转融券试点范围及标的拟扩大

　　证监会新闻发言人透露，不少证券公司希望能早日参与转融券业务，以解决自有证券不足的问题，也有一些机构客户希望参与出借证券。基于此，证金公司正在考虑扩大参与转融券业务试点的券商范围，并扩大转融券标的范围。

　　据悉，目前相关证券公司正在完善系统功能，优化业务方案，理顺业务流程，充实业务人员，一旦各项准备就绪，市场条件成熟，将分布有序扩大转融券业务试点范围。

　　今年2月28日，首批11家证券公司正式参与转融券试点，试点以来运行整体平稳，转融券累计成交金额达到6亿元，达到转融券业务的预期目标。市场普遍认为，转融券作为证券公司融券业务的配套机制，有利于完善我国信用交易制度，对证券市场影响较为中性。

　　研究如何将“小红筹”纳入监管

　　针对市场关注的“小红筹”问题，证监会新闻发言人表示，境内企业境外间接上市涉及内容更为复杂，证监会将与商务部、外汇局等有关部门进一步加强合作，共同完善境内企业境外间接上市的有关监管措施；研究如何将“小红筹”纳入监管视野，以维护中国企业在国际资本市场的良好形象。

　　该发言人同时表示，证监会支持符合境外上市地上市条件的企业到境外上市，利用境内外两种市场、两种资源提高核心竞争力。

　　根据目前规定，企业赴境外上市并无规模、盈利、筹资额等方面的限制，其申请和审核程序也进一步简化，境内外审核流程同步进行。拟境外发行上市的公司收到证监会受理通知后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市初步申请；收到证监会行政许可文件后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市正式申请。

　　未向媒体单位颁经营证券许可证

　　针对近期有媒体报道大智慧(5.61,-0.22,-3.77%)、东方财富(10.520,0.47,4.68%)网获得许可，将从事电子券商业务，证监会新闻发言人昨日回应，证监会近期未批准新设证券公司，也未向媒体单位颁发经营证券业务许可证。

　　根据证券公司监督管理条例有关规定，设立证券公司及证券公司变更业务范围为行政许可事项，应经证监会批准，未经批准任何单位和个人不得经营证券业务。

　　今年3月，中证协、中国结算发布相关规定，证券公司非现场开户业务正式开闸，其中网上开户就是利用互联网技术提供服务的创新，券商为客户提供开户服务，既包括线下服务，也包括在线服务。

　　该发言人表示，网上开户是一种开户方式的创新，不涉及证券业务许可证，也不需申请新增业务资格。证券公司利用互联网平台开展业务前景广阔，证监会已经给予关注并持续研究，下一步将按照市场需要适时出台相关指导意见，予以规范引导。

　　券商现场检查进入机构部直检阶段

　　今年年初，证监会对2013年度证券公司现场检查工作作出部署，检查重点是针对资产管理业务、合规管理和风险管理。该发言人昨日介绍，目前各证券公司的自查及各专员办的检查均已结束，证监会机构部正在按计划抽取部分证券公司进行直接检查。

　　该发言人表示，从前期检查情况看，各个证券公司基本能够按照法律法规的要求开展资产管理业务，建立和实施合规管理和风险管理制度，但也有部分公司存在业务操作不够规范，内部管理较为薄弱的问题。针对这些问题，有关证监局已督促证券公司进行整改，并将根据性质的轻重和整改情况，采取监管措施。

　　据了解，直接检查完成后，证监会将根据现场检查的结果，梳理存在的问题，有针对性地提出进一步的监管要求。

　　正在加快审核基金公司创新产品

　　针对媒体对于基金公司设立子公司及产品创新是否暂停的疑问，该发言人表示，基金管理公司设立子公司的审批正常进行，并未暂停，同时对基金公司创新产品正在加快审核，将陆续推出。

　　据了解，为推动基金行业创新发展，证监会与基金业协会建立了基金创新评审机制，明确基金管理公司上报的基金募集申请，经证监会初步审核认为具有创新性质并需要研究论证的，将委托协会进行创新评审，并参考协会的评审结果进行审核。但这并非审批权下放，而是将证监会行政审批与行业协会的创新评审结合起来。

　　该发言人说，证监会支持创新的政策是连续的，态度是明确的，创新产品正在正常审批过程中，2013年1月1日起取消产品审核通道之后，基金公司可依需自行决定上报数量和类型，目前看基金公司上报的创新产品数量较以往有较大增加，证监会正在加快审核，将陆续推出。

　　将逐步建立私募基金监管体制

　　6月起新基金法将正式实施，针对有媒体报道中编办将调整部委职能，将PE/VC纳入证监会管理范畴的问题，该发言人表示，对中编办职能范畴内的问题不便回应，证监会和基金业协会将逐步建立和完善私募基金监管体制，为私募基金的发展创造良好的外部环境，为我国财富管理行业持续健康发展创造条件。

　　根据新基金法规定，无论是私募证券基金还是私募股权基金管理机构，只要受托管理的产品投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金等，证券资产达到一定规模的，都应向基金业协会申请登记。

　　为此，证监会草拟了私募证券投资基金业务管理暂行办法，并向业内征求意见，按照该暂行办法，证监会将对投资上述标的的私募基金及其管理机构进行监管，对投资标的规模未达标准的豁免登记。发言人表示，目前证监会正在对暂行办法进行修改完善，争取尽快发布实施。

　　抓紧修订证券投资咨询监管规定

　　该发言人表示，证监会正在抓紧修订、完善证券投资咨询业务方面的监管法规，拟修订相关监管规定，适应市场发展需要，引导证券投资咨询机构探索适合投资者需求的业务模式，提供高质量的专业服务。修订过程中将涉及开展证券投资咨询业务的主体、资质标准等。但目前仍适用原办法。

　　证监会自2006年以来暂停新的证券投资咨询业务资格准入。2011年根据CEPA补充协议六，核准香港证券公司与内地证券公司设立了一家合资证券投资咨询公司。

　　2012年12月，证监会发布关于加强利用荐股软件从事证券投资咨询业务的有关规定，要求证券投资咨询机构，严格按照规定对其关联机构从事荐股软件的情况进行限期整改，经过核查，落实有关监管要求的，允许符合条件的关联机构依法向证监会申请证券投资咨询业务资格，同时证券投资咨询机构可同时申请撤销相关业务资格。

　　华锐风电(5.46,-0.12,-2.15%)被立案 检查雏鹰农牧(17.55,-0.07,-0.40%)等

　　该发言人昨日通报，华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已对其正式立案，目前正在调查过程中。

　　同时，雏鹰农牧涉嫌财务造假，目前河南证监局正在进行现场检查，一旦发现违法违规问题，将按程序依法处理。另外，对康芝药业(14.730,0.00,0.00%)、秦宝牧业等企业的有关情况，证监会新闻发言人表示，相关证监局也已启动现场检查，并正在进行相关程序。

　　债券品种跨市场交易正抓紧落实

　　针对债券市场统一互联工作进展的情况，发言人介绍，债市互联互通是债市改革发展的基础性工作，去年在公司信用类债券部际协调机制第一次会议上，已经就在符合投资者适当性原则的前提下，支持符合条件的债券品种跨市场交易，进一步提高转托管效率达成共识，目前有关共识正在工作层面抓紧落实，其中包括公司债和政策性金融债的交叉挂牌事项。

无意随风

看来很快要开闸了