关于IPO锁定期（上市规则删除的部分）

touhanghq

2012年上市规则 删除了 很多关于锁定期的规定 比如 ：5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。
有说法是：证监会创业板部目前已经采取了更加严格的规定，要求上市前突击入股的持有人承诺其股票锁定三年。上市前的股份锁定要求目前由证监会予以规范，不在上市规则中予以体现。
考试中对IPO前增资扩股之类的怎么计算锁定期，按保代培训吗？

wyp1229

按培训的操作，从严。

shahua

1、中小板
IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；
登招股说明书前1年入股的，锁定36个月（从工商变更登记之日起计算）；
其余股东锁1年。

2、创业板：
申请受理前 6个月增资的股份 ， 自工商登记日起锁定 3年；
申请受理前 6个月从控股东或者实际制人处受让的份，自上市日起锁定 3年；
申请受理前 6个月从非控股东处受让的，自上 市日起锁定 1年；
控股股东关联方的股份，自上市日起锁定 3年；
不能确定控股股东的，按份大小排列锁定不低于 51% 的股份，锁定期 3年;

求指正

watt258

shahua 发表于 2013-6-7 18:17
1、中小板
IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；
登招股说明书前1年入股的，锁 ...

是这样的，但是根据新的上市规则，似乎创业板的条款的确被删除了，据说锁定期更为严格的措施即将出台，应该不会属于考试范围

sunnyteenager

按保代培训来吧~

hugginger

shahua 发表于 2013-6-7 18:17
1、中小板
IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；
登招股说明书前1年入股的，锁 ...

1、主板、中小板 登招股说明书前1年入股的，增资的，锁定36个月（从工商变更登记之日起计算）；   登招股说明书前1年入股的，从控股股东受让的，锁定36个月；从非控受让的，锁1年（从上市之日起计算）。 似乎应该是这样吧

hugginger

shahua 发表于 2013-6-7 18:17
1、中小板
IPO前原股东持有股份上市后锁定1年，控股股东/实际控制人锁3年；
登招股说明书前1年入股的，锁 ...

中小板里面刊登招股意向书前一年入股的，也应该要区分是增资的，还是转让的，转让的里面再区分是从控股还是非控股股东，锁定情况是不同的

helloeveryone

要注意是增资入股还是转让入股，如果是增资入股，就是之前说的意向书刊登前1年和受理前6个月的区别，而且都是工商登记日起3年，如果是转让入股，都和原股东锁定期一样。

touhanghq

希望不会考，按目前只能参考保代培训。上市前的原则是不会因为转让改变原股份锁定期。增资扩股是比较明显的突击入股所以锁定严格。另外保代培训内容：1.主板：发行前1年增资的股份锁3年；发行前1年从应锁3年的股东处转出的股份锁3年；2.创业板：（二）申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年。（三）控股股东、实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年。

touhanghq

touhanghq 发表于 2013-6-9 17:45
希望不会考，按目前只能参考保代培训。上市前的原则是不会因为转让改变原股份锁定期。增资扩股是比较明显的 ...

同事给的保代培训总结