新《证券公司治理准则》出台后，2010年的一道真题

elfang

2010年一道真题：

A公司拟公开融资，甲乙丙三个证券机构，a持有甲20%股份，丙持有甲6.7%股份，丙能否担任a保荐人？

新《证券公司治理准则》对证券公司关联方定义趋同于会计准则的关联方定义，甲是否还是丙的关联方？20%是否还合计算丙对a的比例？丙是够可以担任保荐人？

audrey_ruan

首先，根据会计准则的定义，对同一公司有重大影响的投资者直接并不因此而产生关联关系。
其次，就算丙直接持有A的股份，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》  第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
综上，丙可以作为A公司的保荐人。

banny945

"保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责"此处的无关联保荐机构，个人认为是与A、甲无关联的保荐机构。丙应属于甲的关联方，应此个人拙见：丙不能保荐。

emerson1057

banny945 发表于 2013-6-20 16:49
"保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责"此处的无关联保荐机构，个 ...

丙可以做的