创业板——锁定期一题

kangzq2007

下列关于创业板发行人股票锁定期的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有：（不定项选择）

a．发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

b．发行人向深圳证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

c．如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内(以工商变更登记日为基准日)进行过增资扩股的，新增股份的持有人除遵守股票上市之日起一年内不得转让的规定外，还需在发行人向深圳证券交易所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。

d．自发行人股票上市之日起一年后，如出现因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守控股股东和实际控制人关于股份锁定承诺的情况，经控股股东和实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，控股股东和实际控制人可以转让其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

frog0602

我选择A、B。

江湖草

ABD，C的情形，股票上市规则好像没有约定吧，根据保代培训，创业板IPO受理前6个月内增资扩股的应自工商变更登记之日起锁定36个月。

梦里依稀

ABD 应该是

梦里依稀

更正一下，选AB。。。。D是中小板的规定。。。
自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或者实际控制人申请并经本所同意，可以豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；
（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
（三）本所认定的其他情形。
创业板无

江湖草

梦里依稀 发表于 2013-6-21 00:10
更正一下，选AB。。。。D是中小板的规定。。。
自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股 ...

⊙﹏⊙b汗，把中小板和创业板记混了。

kangzq2007

正确答案A、B。

zhyb0817

不选D。
深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）：
1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；
5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。 自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或者实际控制人申请并经本所同意，可以豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；
（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
（三）本所认定的其他情形。

tjzgf

24月的那个取消了吗？