8.20系统公司券商闭门动员会会议纪要

hjulia · 发表于 2013-8-30 15:03:18

【重点审核内容】业务/商业模式、潜在风险（最重要）、关联交易、重大合同
【对赌协议】对赌协议可以有，但绝对不能是公司与股东对赌，可以是股东与股东对赌
【实际控制人】报告期内实际控制人可以有变化，解释清楚就可以【发展方向】未来系统公司会逐步实现电子化报送材料、视频反馈沟通、在线填报信息披露系统【挂牌同时定增（为审核加分）】目前已经有4单，想挂牌同时融资的企业，可以在《公开转让说明书》中写明融资要求，在报材料后审核期间去找投资人（即使找不到投资人也不会影响挂牌），只要验资完毕（不用等工商变更完），系统公司就可以出《同意函》，企业直接去中证登办理托管登记【尽职调查】不要求全部的尽调工作底稿，报材料时只提交《尽调工作目录》就可以，将尽调中核查的文件进行目录索引，证明你确实做了尽调工作，尽责的尽调实际上是对券商的保护。【定向发行】不用披露资金用途、盈利预测
【债权融资】未来系统公司会推出优先股、私募债、可转债（可以不挂牌，只在系统公司发债）

doane2008 · 发表于 2013-9-2 13:45:14

感谢分享。

cuihongwei1980 · 发表于 2013-9-12 17:38:47

感谢分享资料

iencpv · 发表于 2013-9-13 13:41:40

谢谢楼主分享

wjtime · 发表于 2014-4-4 12:49:02

感谢分享资料

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