各种保存期限

leoxt

复习偶然想到，算不上总结吧，大家看看有个印象就好

法规名称	法规条文
证券法	第一百四十七条　证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。   第一百六十二条　证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
中华人民共和国证券投资基金法	基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。
转融通业务监督管理试行办法	第五十条   证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
上市公司股东大会规则	监事会会议资料的保存期限为十年以上。   董事会会议档案的保存期限为十年以上。   出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年
证券发行上市保荐业务工作底稿指引	第十二条 保荐机构应当建立工作底稿管理制度，明确工作底稿收集整理的责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。   工作底稿应当至少保存十年。
证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法	第二十三条 证券公司应建立健全私募债券承销业务档案管理制度，加强对尽职调查工作底稿、尽职调查报告、承销协议等业务档案的管理。私募债券承销业务档案保存期限在私募债券到期后不少于5年。
全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 （试行）	第三十八条 主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于十年。
全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）	第三十七条 主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。   主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。
全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）	第七十三条 主办券商应建立工作底稿管理制度，明确工作底稿收集整理的责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。   工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。
证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）	第二十七条 计划说明书应当明确约定清算程序、清算财产的分配顺序及方式。专项计划的清算财产应当优先用于支付清算费用。   清算账册及有关文件应当由计划管理人、托管人保存二十年。
律师事务所从事证券法律业务管理办法	第十九条　工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
证券市场资信评级业务管理暂行办法	第二十三条　证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、初评报告、评级报告、评级委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。   业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

安迪WWX2013

楼主很有心啊。。

jishibing

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guanlianguanxi

楼主肯定是一个非常有心的人！