关于收购案例中非控股股东的锁定期

dairenjie · 发表于 2013-9-24 16:00:57

想请问一下，星星科技发行新股收购深越光电，深越光电的原股东成为星星科技股东，但并不控股。深越光电原股东承诺股份锁定36个月。同样的例子还有广东科达收购新铭丰。

请问这个36个月的锁定期，是哪个法规规定的呢？还是自愿的？

aganash · 发表于 2013-9-24 17:28:41

第九条发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当
由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束
之日起 36 个月内不得转让：
（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。
第十条发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准
批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发
行结束之日起 12 个月内不得转让。

据你描述，深越光电不满足第9条，所以这个锁定期是自愿的。

投行老头777 · 发表于 2013-9-24 21:14:10

我怎么记得是控股股东锁定36个月，非控股股东锁定12个月就行啊。看来是我记错了

dnk666 · 发表于 2013-9-25 09:03:24

另外，你看看辽宁成大对史玉柱他们定向增发的事情，就知道了。他们虽不是控股股东，但由于是董事会确定的战略投资者，所以锁定期也是36个月

coolyadandan · 发表于 2013-9-27 13:39:59

不成为控股股东的,不用锁36个月,但是有自愿承诺锁定36个月的情况.

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