保代双签-已取得批文但过期失效

whoisbad · 发表于 2013-10-23 14:41:21

2012年有道题：

下列不符合保代双签规定的是：

A、36月内受到过证监会监管措施

B、36个月受到交易所或协会谴责

C、36个月内签了股权融资项目，已过会，但6个月内未发行

看给的答案是A和B
C虽然取得了批文，但是6个月未发行不是批文失效了吗？这种情况是否还可以双签？

fantacy1981 · 发表于 2013-10-24 09:02:26

C应该也有问题吧，法条给的是完成首发、再融资项目。

狼马1 · 发表于 2013-10-24 10:51:43

abc，ab无异议，c保代培训确认过，且市场有实例

yingjichangkong · 发表于 2013-10-30 10:44:29

c，过会了不一定会取得核准批文吧？

gongjw · 发表于 2013-11-1 23:46:45

拿到批文才算的，如果是过6个月批文失效应该就不算了

emerson1057 · 发表于 2013-11-4 22:38:54

来源是哪个文件的？

enzowong · 发表于 2013-11-4 23:28:25

"已完成"到底如何解释呢

helloeveryone · 发表于 2013-11-5 10:23:33

拿到批文为基准，6个月有效期过了，或者发行失败都不算，仍可双签

大亨 · 发表于 2013-11-15 17:50:27

记得是取得核准并发行完成吧
“

六、在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：

（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；

（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。

申报项目时，保荐机构应针对签字保荐代表人申报的在审企业家数及是否存在上述（一）、（二）项情况做出说明与承诺。

”

panner2000 · 发表于 2013-11-28 21:16:23

《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》适用问答
2、如何理解《意见》中关于“最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”的“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”？
答：“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”应同时满足以下两个条件：1、项目取得中国证监会核准批文；2、以保荐代表人身份签字推荐的项目。

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[历年真题分析] 保代双签-已取得批文但过期失效

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