关于对八名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告

zguoqing

关于对八名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告


　　（2013第6号）

　　为维护证券市场健康稳定发展，保护投资者利益，加强对从业人员的自律管理，根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格考试办法（试行）》相关规定，现对万福生科案、天能科技案的相关负责人员作出自律惩戒措施，具体内容如下：

　　一、取消吴文浩、何涛、薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智六人的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；注销六人的执业证书，三年不受理其执业证书申请，相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。

　　二、取消邓德兵、刘小群的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；注销两人的执业证书，不再受理其执业证书申请，相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。

　　特此公告。



　　                                              中国证券业协会

　　                                              2013年11月13日

softstone

严打的牺牲品，兄弟们保重

kingzistdcjlsfy

为什么一个“三年不受理其执业证书申请”？另一个“不再受理其执业证书申请”？？难道万福生科的恶劣程度更轻？？？？？？？？？？？？？？？？？

oldhorse858

就这么倒下了，默哀。。

zguoqing

关于对两名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告


（2013第7号）

为维护证券市场健康稳定发展，保护投资者利益，加强对从业人员的自律管理，根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格考试办法（试行）》相关规定，现对广东新大地生物科技股份有限公司案的相关负责人员作出自律惩戒措施，具体内容如下：

取消胡冰、廖建华的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；不再受理其执业证书申请；相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。

特此公告。

中国证券业协会

2013年11月27日