上市公司现场检查

wxxchina · 发表于 2013-11-15 08:10:21

下列说法正确的（大意就是中小板要一季度一次）

A 主板10月上市， 12月前要检查一次

B 创业板10月上市， 12月前要检查一次

C 中小板10月上市， 12月前要检查一次

D 好像是发行人出现违规情况，是否需要在三个月内检查

现在深交所的保荐工作指引的规定是“

第二十九条保荐机构和保荐代表人应当至少在上半年和下半年对上市公司各进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。

在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查。

上市公司出现以下情形之一的，保荐机构和保荐代表人在知悉或者应当知悉之日起十五日内或者本所规定的期限内就相关事项进行专项现场检查：

（一）控股股东、实际控制人或者其他关联方非经营性占用上市公司资金；

（二）违规为他人提供担保；

（三）违规使用募集资金；

（四）违规进行风险投资、套期保值业务等；

（五）关联交易显失公允或者未履行审批程序和信息披露义务；

（六）应本所要求的其他情形。

”
我的疑问是上交所是否也有类似“持续督导时间不超过3个月除外”的规定

fount_80 · 发表于 2013-11-15 15:05:30

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》上面没有3个月的规定。
另外现在中小板也统一为半年，而不是季度了吧？

gongjw · 发表于 2013-11-16 23:32:36

那ABC中A对 BC不对？

042593zzd · 发表于 2013-11-23 23:58:27

gongjw 发表于 2013-11-16 23:32
那ABC中A对 BC不对？

为何选A啊？深交所三个板都适用《深交所保荐工作指引》的啊！

bestcesc · 发表于 2013-11-24 17:55:30

求正确答案

helloeveryone · 发表于 2013-11-25 00:23:16

ABC都不用，选D？

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[历年真题分析] 上市公司现场检查