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[模拟出题] 证券公司自有资金可以投资的是:

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发表于 2013-11-25 21:33:31 | 显示全部楼层 |阅读模式
A 新三板公司的股票
B 浙江股权交易中心的中小企业私募债
C 信托公司的集合信托产品
D 自己公司的定向理财资产管理产品
E 自己公司的直接股权投资基金
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发表于 2013-11-25 22:48:28 | 显示全部楼层
A 新三板公司的股票【可以,自营业务】
B 浙江股权交易中心的中小企业私募债【私募债可以】
C 信托公司的集合信托产品【不知道,应该也可以吧】
D 自己公司的定向理财资产管理产品【集合可以,定向应该不可以】
E 自己公司的直接股权投资基金【直投业务,可以吧】

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对的,选ABCE  发表于 2013-11-26 11:22
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发表于 2013-11-26 10:52:34 | 显示全部楼层
证券公司证券自营投资品种清单

一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

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注意自有资金的提法和自营不完全同,还需注意这中间没有的品种。不会直接考法规的。  发表于 2013-11-26 11:24
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发表于 2013-11-26 11:56:28 | 显示全部楼层
根据《 证券公司定向资产管理业务实施细则》,证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易,有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。

应该是可以交易,但不能投资。
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发表于 2013-11-26 13:27:58 | 显示全部楼层
A 新三板公司的股票【可以】
B 浙江股权交易中心的中小企业私募债【可以】
C 信托公司的集合信托产品【不可以】
D 自己公司的定向理财资产管理产品【集合可以,定向不可以】
E 自己公司的直接股权投资基金【应该不行,证券公司应该不能跟投直投基金吧】

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CE都可以的.C法规没有单列,实务中可以。 E是证券公司自有资金参与直投明确可以的,而且也是直投刚开始时的主要方式,后来才放开非公开募集。  发表于 2013-11-26 15:49
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