求董秘考试案例分析（3） 答案

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（一）A集团公司持有乙公司7800万股、占总股本的39.01％，为乙公司第一大股东。M先生为公司董事长，W先生为公司董事、总经理，二人由A集团公司指派进入公司董事会。2001年9月间，乙公司受到了传媒的特别关注，股票交易亦受影响。   

19日（星期三），某证监会指定报刊报道乙公司股东A所持3700万股权被拍卖的新闻，该报道明确提到了拍卖时间、地点、部分竞买人、竞买过程、结果。交易所在当日上午8：40无法联系公司董事会秘书及其证券事务代表，上午9：30交易所对该公司股票实施停牌，并对外公布相关停牌信息。当日上午10：00交易所与董事会秘书取得联系，并书面要求公司就此报道作出解释说明并于次日详细公告相关内容。公司当日未按要求提交公告文稿。

20日，指定报刊就拍卖事项继续报道，称：公司M先生19日约见记者，指该等股份确已被拍卖，但公司因未收到民事裁定书而未公告。当日公司股票继续停牌。下午，董事会向交易所提交的公告文稿称：“公司对19、20日有关新闻报道说明如下：本公司截止今日尚未收到任何需公告的法律文件，一旦收到有关文件后，公司将依照有关法规立即予以公告。对此引起的不便，董事会谨向广大投资者深表歉意。特此公告，敬请广大投资者注意投资风险。” 该文稿未获交易所审查通过。

21日，指定报刊再次对乙公司作出大幅报道，报道采访了W先生。报道有关拍卖内容同前，同时援引了W先生对公司目前生产经营及财务状况的看法。当日公司股票继续停牌。董事会在对交易所关注函的回复中称：“就股权拍卖一事，我司已进行多方面的了解和调查，但有关方面告知，他们会按法定程序办事，让我司等候法律文件。时至今日，我司尚未得到任何有法律效力的文件，因而无法完整、真实、准确的说明此事。我司也未向有关媒体做过任何披露。我司愿意继续深入调查，争取尽快取得法律依据。但此事没有法定依据前，无法公告。” M先生、W先生在此回复上签字。

下一交易日24日，公司股票继续停牌。当日下午，董事会提交了有关的公告文稿。文稿指：“本公司董事会从19日和20日指定报刊看到了关于3700万股股份被拍卖的新闻报道，公司通过向YO拍卖公司了解，本次拍卖确认书现已送交HG市中级人民法院，但公司尚未收到HG市中级人民法院的民事裁定书。公司还向有关方面了解到，本月15日公司法人股拍卖是在设置了诸多条件下进行的拍卖。被执行方A集团公司已向有关部门提出了执行异议。截止今日本公司尚未收到任何法律文件，一旦收到有关文件后，公司将依照有关法规立即予以公告。对此引起的不便，董事会谨向广大投资者深表歉意。特此公告，敬请广大投资者注意投资风险。”

25日，该公司董事会前述内容公告见报，股票当日下午复牌。

要求：请分析该公司及M先生、W先生在哪些方面违反《上市规则》的相关规定，应当如何正确处理，上述行为可能会受到交易所什么处分？（本题15分）