最新版《证券发行与承销管理办法》的问题请教

maomao9383 · 发表于 2014-4-1 23:16:39

第十五条：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
问题一：发行人的股东的董、监、高可以作为配售对象吗？

（五）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
问题二：“与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司”和“与主承销商签署保荐、承销业务合同的公司”是指哪些公司？什么意思？最好能举例解答一下
本条第（二）（三）项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受规定的限制，但应符合中国证监会的有关规定
问题三：发行人的股东管理的公募基金依然要受到限制是吗？

maomao9383 · 发表于 2014-4-3 16:48:04

是不是问的问题太傻了没人理我？

zhuanghxshrek · 发表于 2014-5-24 20:07:16

承销合同的公司，说白了就是保荐机构承做的其他项目公司

zhuanghxshrek · 发表于 2014-5-24 20:13:42

问题一：发行人的股东的董、监、高可以作为配售对象吗？
对

zhuanghxshrek · 发表于 2014-5-24 20:14:56

问题三：发行人的股东管理的公募基金依然要受到限制是吗？
不受限制

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