实际控制人间接持有的股份如何计算锁定数量

笑忘书

自然人A分别持有B公司100%股权，持有C公司51%股权。B公司和C公司分别持有D公司50%和20%的股权。

现在D公司拟上市，自然人A被认定为D公司的实际控制人，作为控股股东的B公司所持D公司股份自上市之日锁定三年

没有疑问，而C公司并非D公司控股股东，其所持股份是锁定一年，还是因其为自然人A 控制的公司，所以锁定期是三年？

fushengbin

因为A的原因。

deanma345

fushengbin 发表于 2014-4-15 11:58
因为A的原因。

那请问版主，A持有B的股份是否也要锁三年，完全不能动？还是只要A不丧失对B的控制权就好？比如A转20%的股权给别人，还持有B 80%

笑忘书

fushengbin 发表于 2014-4-15 11:58
因为A的原因。

那么持有C公司剩余49%股权的股东岂不是太亏了？他本不是D公司的实际控制人，其通过C公司间接持有的D公司股份也被所动三年

winroyal

关注ing,
同求答案
我觉得C只锁1年，1年之后C只能卖其他股东间接持有的D公司股权对应的部分（即：49%*20%），剩余的C所持有的股权全部是A的，则需要锁3年。

从仌

可以参考很多企业的招股书——.A直接或间接持有的D公司股份锁定3年，其含义包括
1.第一层股东方面，B、C都由A控制，所以B、C对D的持股都需要锁3年；
2.A间接持有的D公司股份锁定3年，含义包括
（1）穿透对B公司100%的持股，A对B的投资一起锁定3年
（2）穿透对C公司51%的持股，A对C的投资一起锁定3年
（3）剩余49%他方股东对C公司的投资，原则上没有穿透锁定要求

myricemy18

《上交所股票上市规则》5.1.5、《深交所股票上市规则》5.1.6、《深交所创业板股票上市规则》5.1.6：
       发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
　　发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
　　自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：
　　（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人控制的；
　　（二）本所认定的其他情形。