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查看: 1623|回复: 7

[模拟出题] 以下属于证监会行政处罚的是()

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发表于 2009-10-12 11:03:23 | 显示全部楼层 |阅读模式
不定向选择
A、对ST证券公司出具警示函
B、对KL市公司董事长GZJ终身市场紧入
C、对当年首发上市业绩下滑20%的BT上市公司法定代表人警告
D、对某违规上市公司独董LJH罚款5万
E、撤消某证券公司投行人员SB从业资格
F、认定某央企董事长XX(副部级)为不适当人选。

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参与人数 2 +1 +6 收起 理由
germain + 1
拼命二郎 + 6

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发表于 2009-10-12 11:25:19 | 显示全部楼层
de
de
de
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发表于 2009-10-12 11:30:53 | 显示全部楼层
B(以前有讨论过,个人倾向于选)
CDE
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 楼主| 发表于 2009-11-27 22:55:47 | 显示全部楼层
CDE
关于B市场禁入,有争议。从下文看,非行政处罚,故B不选。
中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书送达公告   
  郭良勤、李良清、唐向前、刘峰:
  健桥证券股份有限公司及其两家营业部违反证券法律法规案已由我会调查完毕。依据《中华人民共和国证券法》(1999年7月1日起施行)和《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)的有关规定,我会拟对你们作出如下处罚和市场禁入措施:一、对郭良勤实施永久性市场禁入;二、对李良清吊销从业资格证书,并实施永久性市场禁入;三、对唐向前、刘峰实施五年市场禁入。
  因无法与你们取得联系,现依法向你们公告送达《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2008]56号)。限你们自公告之日起60日内到我会领取《行政处罚及市场禁入事先告知书》,逾期则视为送达。对我会拟作出的行政处罚和市场禁入决定,你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩及要求听证的权利,我会将按照《行政处罚及市场禁入事先告知书》所述的事实、理由和依据作出正式的决定。请你们在送达之日起三日内与我会指定联系人(陈东,电话010-88061561,传真010-88060140)联系,书面告知陈述、申辩的内容及是否要求举行听证,逾期则视为放弃上述权利。
  中国证券监督管理委员会
  二○○九年十一月十二日

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skykee + 15

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发表于 2009-11-27 22:59:48 | 显示全部楼层
根据《行政处罚法》第八条规定行政处罚有七种:(一)警告、(二)罚款、(三)没收违法所得、没收非法财物、(四)责令停产停业、(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、(六)行政拘留(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。
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发表于 2009-11-27 23:01:59 | 显示全部楼层
BCD   。。。。。。。。。。。
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发表于 2009-11-28 13:39:08 | 显示全部楼层
BCDE…………
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发表于 2009-11-28 14:09:50 | 显示全部楼层
BCDE…………
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