2008真题求解-证券公司分公司

baby1215

下列关于证券公司分公司的规定正确的是：
A 可经营一定区域的承销与保荐业务
B 可以经营自营业务，其他分公司不能再经营自营业务，但总公司可以经营
C 不能将主要办事机构设立在分公司

随便说说

AC
证券公司分公司监管规定（试行）
第四条　分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；

（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；

（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；【授权分公司了，总部就不能从事自营】

（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；【授权分公司了，总部就不能从事资管业务】

（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第十三条　证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下监管要求：
（一）公司董事会、监事会日常办公场所，以及公司董事长、监事长和高级管理人员的办公地点应当在公司住所；
（二）公司的财务、稽核、审计、合规和风控部门应当在公司住所办公；
（三）公司账簿应当设置、生成和保存于公司住所；
（四）公司完整的业务、财务信息和资料应当汇总保存于公司住所。

baby1215

谢谢楼上
，答案很清楚。解答很详细。

qiancaoyuan11

证券公司分支机构监管规定(中国证监会2013年3月15日 中国证券监督管理委员会公告[2013]17号)
第四条 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第十五条 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。