资产管理业务-申请资格（不定项选择题）

jjl · 发表于 2009-10-18 22:17:27

本帖最后由 jjl 于 2009-10-18 22:20 编辑

资产管理业务-申请资格,以下表述正确的有（不定项选择题）:

A. 专项资产管理业务及集合资产管理业务要求通过专门账户运作，而定项资产管理业务需通过单一客户专用账户运作

B. 限定性集合资产管理计划的资产应当主要投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融资产，股权类证券及股票型基金的资产，不得超过计划资产净值的20%

C. A证券公司,有B非限定性集合业务,C专项资产管理业务，其净资本为3.5亿元，可以申请资产管理业务资格

D. 2008年8月，证券公司高管刘某受到证券交易所公开谴责，2009年6月该证券公司不可以申请从事资产管理业务

E. A证券公司申请从事资产管理业务，现成立资产管理部门人员共有5人，其中两人仅有三至四年的基金从业经历，该证券公司不能申请资产管理业务资格

zenithz · 发表于 2009-10-19 09:24:51

只有A。。。

qianbeier · 发表于 2009-10-19 09:49:53

AB是对的。
B限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券
投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融
产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资
基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。
C设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集
合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元；
D无此要求。在公开发行时才会出现类似要求。
E客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上
证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；

duanying213 · 发表于 2009-10-19 10:33:07

同意三楼的意见！

cris2008 · 发表于 2009-10-19 10:51:46

E客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上
证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；
所以E也对

pleasure · 发表于 2009-10-19 13:42:21

同意三楼，专项、集合要与托管银行联名开立证券账户，定向是独立开立证券账户。

jjl · 发表于 2009-10-20 00:48:03

呵呵,很多考友都对了,A.B,解释参与三楼.

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[模拟出题] 资产管理业务-申请资格（不定项选择题）

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