求两道保代考试的答案

2014715

1、中小企业集合债发行时，单个主体募集资金小于1亿元，所募资金可全部用于补充营运资金（判断）

2、必须进行评级的是【】

A.中小企业私募债

B.中小企业集合债

C.超短期融资券

D.定向发行的证券公司债券

找不到法规了，请大家帮忙回答。谢谢大家帮忙！

raoyijie2001

1、中小企业集合债发行时，单个主体募集资金小于1亿元，所募资金可全部用于补充营运资金（判断）

【国家发展改革委:关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见】
七、进一步完善“统一组织，统一担保，捆绑发债，分别负债”的中小企业集合债券相关制度设计，简化审核程序，提高审核效率，逐步扩大中小企业集合债券发行规模。对于集合债券发行主体中募集资金规模小于1亿元的，可以全部用于补充公司营运资金。各地发展改革部门应根据本地实际，优先做好中小企业集合债券发行申请材料的转报工作，提高工作效率。

raoyijie2001

2、必须进行评级的是【】
A.中小企业私募债；【对是否进行信用评级没有硬性规定。】
B.中小企业集合债；【未找到相关规定，但根据其定义应当进行评级。中小企业集合债券是指通过牵头人组织,以多个中小企业所构成的集合为发债主体,发行企业各自确定发行额度分别负债,使用统一的债券名称,统收统付,向投资人发行的约定到期还本付息的一种企业债券形式。它是以银行或证券机构作为承销商,由担保机构担保,评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构参与,并对发债企业进行筛选和辅导以满足发债条件的新型企业债券形式。这种“捆绑发债”的方式,打破了只有大企业才能发债的惯例,开创了中小企业新的融资模式。】
C.超短期融资券；【根据定义应当进行评级。所谓超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高（一般为中央AAA级企业）的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在270天(九个月)以内的短期融资券。】
D.定向发行的证券公司债券；【根据《证券公司债券管理暂行办法》第十八条，定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。】

综上，个人认为答案应当为BC。

wormszzt

raoyijie2001 发表于 2014-7-16 00:27
2、必须进行评级的是【】
A.中小企业私募债；【对是否进行信用评级没有硬性规定。】
B.中小企业集合债；【 ...

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2014715

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