[已解决]非公开发行预案公告后，认购主体股东层面的变化是否构成发行方案的重大变化？

41games · 发表于 2014-9-9 14:52:23

如题，如确定对象的非公开发行预案公告后，一个认购主体的股东层面发生变化，但未导致认购主体控制权的变更，是否构成非公开发行方案的重大变化？是否需要重新公告预案并走董事会和股东大会程序？是否需要重新锁定价格？

希望能够有类似案例，谢谢！

最佳答案

雷东多

2014-9-10 10:30:34

确定对象的定向发行，该对象一般是以战略投资者的身份参与的，需要披露发行对象的基本情况，若发行对象的股东发生变化，只要不影响定向发行本身，应当不视为方案的变化。如原方案不属于关联交易，但变化后属于关联交易，则视为方案发生变化，反之亦然。个人浅见。

kenshinlong · 发表于 2014-9-10 10:02:20

没听说，应该不需要吧。

雷东多 · 发表于 2014-9-10 10:30:34

确定对象的定向发行，该对象一般是以战略投资者的身份参与的，需要披露发行对象的基本情况，若发行对象的股东发生变化，只要不影响定向发行本身，应当不视为方案的变化。如原方案不属于关联交易，但变化后属于关联交易，则视为方案发生变化，反之亦然。个人浅见。

fushengbin · 发表于 2014-9-10 12:54:29

我记得证监会出过一个说明，哪位童鞋知道？

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