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[模拟出题] 发审委回避

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发表于 2009-10-31 00:35:54 | 显示全部楼层 |阅读模式
判断:李某现担任证监会创业板发审委员,其配偶的弟弟刘某的配偶王某担任某发行人的财务总监,则在审核该发行人发行申文件请时,李某应当主动提出回避。

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germain + 1
拼命二郎 + 6

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发表于 2009-10-31 00:48:53 | 显示全部楼层
错。只有一致行动人涉及配偶的兄弟姐妹的配偶。
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发表于 2009-10-31 07:03:55 | 显示全部楼层

第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:
(一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;
(二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;
(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;
(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;
(五)发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;
(六)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
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