091031 中介机构违规

秋风 · 发表于 2009-10-31 17:25:37

本帖最后由秋风于 2009-10-31 17:26 编辑

下列事项违规的有（）

A、为丁上市公司发行可转债出具审计报告的注册会计师王某，在可转债发行结束后的第6日购买了该上市公司的可转债。

B、为某上市公司发行可转债出具审计报告的注册会计师王某，在可转债发行结束后的第6日购买了该上市公司的股票。

C、为丙上市公司进行年报审计的审计成员王某，在年报公告之前购买了该公司股票。

D、为乙上市公司进行年报审计的审计成员王某，在年报公告之后5个交易日内购买了该公司发行的公司债（周五公告的年报）。

hwq10048214 · 发表于 2009-10-31 20:10:40

c\d-------

echoms · 发表于 2009-10-31 23:45:01

CD第四十五条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

dale · 发表于 2009-11-1 00:05:10

ABCD 法律条文如3楼。

dychun · 发表于 2009-11-1 01:44:00

4楼的朋友请说明原因

zgzqdld · 发表于 2009-11-1 08:13:04

ABC-----------------

zenithz · 发表于 2009-11-1 13:39:45

ABC
D公司债好像可以的吧？
待楼主正解

equinox923 · 发表于 2009-11-2 20:16:06

发可转债类同发股票因为最终大多数情况是会转股的。。。个人理解

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[模拟出题] 091031 中介机构违规

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