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[模拟出题] 58.关于发行人的律师及律师意见书,符合相关规定行为的有:

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发表于 2009-11-8 21:06:59 | 显示全部楼层 |阅读模式
58.关于发行人的律师及律师意见书,符合相关规定行为的有:
A.大华律师事务所2009年1月根据尽职调查事项对发行人及保荐人出具了核查结果的法律意见书;委托协议于2007年4月20日签订;
B.首发上市的业务中,律师高某依据会计师事务所取得三年一期的审计报告,出具了三年连续盈利的法律意见,未实施相关的核查和验证,仅履行了相关的特别的注意义务;
C.律师工作底稿至少保存7年,除证监会另有规定外;
D.律师为证券法律业务出具的法律意见应当由至少2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。
E.律师的法律意见书不得出具带有“未发现”,“基本符合”,“除ⅹⅹ”外,符合ⅹⅹ规定,等含糊措词

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发表于 2009-11-9 01:35:25 | 显示全部楼层
BCDE…………
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发表于 2009-11-9 10:48:49 | 显示全部楼层
B
A.大华律师事务所2009年1月根据尽职调查事项对发行人及保荐人出具了核查结果的法律意见书;委托协议于2007年4月20日签订;--错,很多事项要求近一年的
B.首发上市的业务中,律师高某依据会计师事务所取得三年一期的审计报告,出具了三年连续盈利的法律意见,未实施相关的核查和验证,仅履行了相关的特别的注意义务;--对
C.律师工作底稿至少保存7年,除证监会另有规定外;--没有例外
D.律师为证券法律业务出具的法律意见应当由至少2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。--法律意见书
E.律师的法律意见书不得出具带有“未发现”,“基本符合”,“除ⅹⅹ”外,符合ⅹⅹ规定,等含糊措词--“未发现”经常用
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发表于 2009-11-9 13:37:46 | 显示全部楼层
个人认为BCDE。参考《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,A没有找到。
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发表于 2009-11-9 13:54:53 | 显示全部楼层
A为什么不对?委托协议签署日期跟法律意见书出具日期之间的期限有规定么?

另,3楼 C选项是有例外的
律师事务所从事证券法律业务管理办法:
第十九条 工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存,保存期限不得少于7年;中国证监会对保存期限另有规定的,从其规定。
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发表于 2009-11-10 08:49:26 | 显示全部楼层
第二十四条 律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。
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发表于 2009-11-10 09:46:30 | 显示全部楼层
BCD...
法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。
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发表于 2009-11-10 10:25:02 | 显示全部楼层
提示一下有关A选项,考点应该是不得为在律所已和发行人签订协议后,又向同一证券发行的保荐人、承销商出具法律意见;
在《证券期货法律适用意见【2007】第2号》中,规定对于2007年5月1日之前,题干情况属例外,应该是正确的;
不过要真是考这样的题目,那也真变态了==!
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