判断：突破锁定期的情形-1

jjl · 发表于 2009-11-14 12:46:31

37-13.判断：A上市公司定向发行（现金出资）引进战略投资者，定向发行完成后，该战略投资者持股比例为10%。该战略投资者在取得证监会的豁免后可以在持股完成后将其股份转让给同一控制下的关联方。

t20jl2 · 发表于 2009-11-20 10:35:06

应该可以的吧，只是锁定期应该不变，同“上证所对在首次发行前12个月内增资扩股，新增股份持有人原需锁定36个月的限制也取消了。但通过控股股东转让出来的股份新增的股东，仍要求其锁定36个月”。期待楼主答案

echoms · 发表于 2009-11-23 00:40:15

期待楼主答案

indian · 发表于 2009-11-23 07:16:37

首先，持股10％而在同一控制下的不同主体间转让，非需要豁免的情形；其次，作为外国战略投资者，战略持股期间的转让，只有在特殊情况下可以，并且要商务部批准吧。

echoms · 发表于 2009-11-23 08:34:34

楼上说的是国外战略投资者吧？个人感觉持股10％而在同一控制下的不同主体间转让，不需要豁免，但需要批准……

oliver29 · 发表于 2009-11-23 11:15:46

我认为定向发行一年以后才可申请豁免

xiusun · 发表于 2009-11-23 11:47:28

我认为不行，按照适用意见4，同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份，只适用于上市公司收购及上市公司重大重组，没有说适用于战略投资者的情形。

wang_kay · 发表于 2009-11-23 22:15:38

答案:错误
同一控制下转让，我只看到如下情况可以：
1、实际控制人持有的首发股票，1年以后可以（上市规则）
2、实际控股人控制下的股权转让（收购办法）
对于战略投资者应该没有相应豁免法规

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[模拟出题] 判断：突破锁定期的情形-1