92.评级机构的独立性 （考点细且难）

jjl

关于评级机构M咨询公司,及评级委员会岳某与接受评级任务的从业人员林某与受评机构W的下列情形，不影响其独立性有（各选项无关联）：

A.M公司的实际控制人持有W公司4%股票（一年前购入）；

B．岳某持有W公司45万元股票；

C. 岳某之弟在W公司担任车间主任，兼任监事；

D. 岳某之妻宁某在某财务公司就职，该财务公司为W公司提供服务，宁某并未参与该项服务。

E.林某之父在W公司担任车间管理员，无其他任职。

F.M公司在接受委托前5个月购入W公司2%证券，至接受业务为止，此股票未发生变动。


上次出了一题（定向发行的障碍）比较细，一些考友认为这样不太好。
因此特地注明，凡是加备注的，考友认为太古怪或琐碎的，请不予理会。我个人也认为比较难的，呵呵。

cheerup2008

关于评级机构M咨询公司,及评级委员会岳某与接受评级任务的从业人员林某与受评机构W的下列情形，不影响其独立性有（各选项无关联）：
A.M公司的实际控制人持有W公司4%股票（一年前购入）；选
B．岳某持有W公司45万元股票；选
C. 岳某之弟在W公司担任车间主任，兼任监事；不选
D. 岳某之妻宁某在某财务公司就职，该财务公司为W公司提供服务，宁某并未参与该项服务。选
E.林某之父在W公司担任车间管理员，无其他任职。选
F.M公司在接受委托前5个月购入W公司2%证券，至接受业务为止，此股票未发生变动。不选

CASHKING

学习 学习。。。

dale

F. 6个月买入
A. 持有5%以上回避
B.50万以上
C. 弟弟不是直系亲属
D. 非提供中介服务的负责人或签字人
E. 非董监高

王军

A.M公司的实际控制人持有W公司4%股票（一年前购入）；不到5%
一）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；

（二）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；

（三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；

（四）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；

（五）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

B．岳某持有W公司45万元股票；四）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
C. 岳某之弟在W公司担任车间主任，兼任监事；直系亲属或董事、监事和高级管理人员；

D. 岳某之妻宁某在某财务公司就职，该财务公司为W公司提供服务，宁某并未参与该项服务。不一定
三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；


F.M公司在接受委托前5个月购入W公司2%证券，至接受业务为止，此股票未发生变动。不选

cheerup2008

直系亲属是指配偶、父母、子女等, 我觉得兄弟姐妹也算,不过这些点太TM的想骂人了,比如爷爷奶奶之类的有时候要比配偶的兄弟姐妹等亲,但关联关系中就没有爷爷奶奶之类,让人不可思意, 就这样吧