新发行制度三道题

cibola

个人倾向
1、b
2、abc
3、c
关于2 B：定向资产管理专用证券账户不太确定，不知法规出处在哪里

huiyun

1，a
2，abc
3，b

big19

回复 15# alexandragy


    　　第二十五条　定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
　　定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

gu_connie

回复17楼
关于询价对象条件和行为的监管要求（股票发行审核标准备忘录第18号）中规定：
询价对象的自营业务或其管理的证券投资产品限于以下类别:

    (1)经批准设立的证券投资基金；    (2)社保基金；    (3)证券公司自营业务；
   (4)经批准的证券公司集合资产管理计划； (5)信托投资公司自营业务；
   (6)信托投资公司依据信托合同可投资于证券市场的信托产品；
    (7)财务公司自营业务； (8)保险机构投资者； (9)保险机构投资者经批准的保险产品；
    (10)合格境外机构投资者(QFII)；(11)经批准的企业年金基金；
    (12)其他经中国证监会同意的证券投资产品。
因此定向资产管理不可以在网下询价，应该可以在网上申购

cql

1．
发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次_____B____的千分之一。

A：发行总股数 B：网上发行股数
C：发行人总股本 D：网下发行股数


2．
如果证券公司只有自营账户参与了初步询价但报价低于发行价格或发行价格区间下限，该证券公司下列可以参加网上申购的账户包括：A B C

A：集合理财计划账户 B：定向资产管理专用证券账户
C：企业年金账户 D：自营账户


3．根据上海证券交易所网下发行电子化的规定，参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在____C____________的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间完成登记备案的，不得参与网下发行。

A：初步询价截止日 B：初步询价开始日
C：初步询价开始日前一个交易日 D：初步询价截止日前一个交易日