发行与承销相关

嘟嘟之父

下列表述中，正确的是：

1.
公开增发募集资金使用不得持有交易性金融资产和可供出售金融资产，可以持有持有至到期投资。

2.
配股采取代销发行方式，发行价格由发行人和主承销商协商确定，没有限制。

3.
公开发行是指上市公司向不特定对象发行新股。

4.
决定发行公司债的股东大会决议有效期可以超过1年。

5.
首发申报文件需要董事会、会计师事务所和会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见。

yjhwhr

下列表述中，正确的是：
1.
公开增发募集资金使用不得持有交易性金融资产和可供出售金融资产，可以持有持有至到期投资。
错,不得持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产
2.
配股采取代销发行方式，发行价格由发行人和主承销商协商确定，没有限制。
对
3.
公开发行是指上市公司向不特定对象发行新股。
错,这是公开增发的定义,不同于公开发行.债券也可以是公开发行
4.
决定发行公司债的股东大会决议有效期可以超过1年。
错,股东大会决议有效期均为1年
5.
首发申报文件需要董事会、会计师事务所和会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见。
错,董事会解释说明,事务所和会计师出具意见

echoms

1.
公开增发募集资金使用不得持有交易性金融资产和可供出售金融资产，可以持有持有至到期投资。
对
2.
配股采取代销发行方式，发行价格由发行人和主承销商协商确定，没有限制。
对
3.
公开发行是指上市公司向不特定对象发行新股。
错
4.
决定发行公司债的股东大会决议有效期可以超过1年。
对
5.
首发申报文件需要董事会、会计师事务所和会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见。
错，非必须

fionaseaman

《上市公司证券发行管理办法》第十条 上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：
（三）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

第十三条 向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
（二）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；

本次募集资金使用不得用于持有“持有到期投资”即债权，因为其属于财务性投资。1错误

fionaseaman

另外，补充，个人认为：
1）持有少量的可供出售金融资产或交易性金融资产，可以公开增发；
2）理论上，最近一期持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产，可进行配股、可转债，但是实践中，会里面可能会对募集资金的必要性产生疑问，有恶意圈钱嫌疑。

luoyanjiang

1对，其余全错
2有一定价格区间限制《发行与承销》P268
3公开发行定义参见《证券法》第10条
4和5参见2楼解释