请教证券从业人员持股上市公司

lwevan · 发表于 2009-12-10 16:01:23

2007年上市的石基信息（002153）的股东李xx为东莞证券的总裁助理及保荐人，目前仍持有股份。问题是作为证券从业人员有持股的禁止性规定啊。还请有相关经验的大侠指点。

附：《证券法》第43条：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

sungrasshuang · 发表于 2009-12-11 12:57:23

如果你说的情况属实，那么该人确实违反了证券法。不过根据公开市场信息，未看到你说的李某某是股东之一

sdwanghuiheng · 发表于 2010-7-25 15:05:42

河南雏鹰牧业也出现了上市前股东是证券从业人员的情况。

sdwanghuiheng · 发表于 2010-7-25 15:06:19

这种情况必须清理，但是清理股份可能不合适，只能让当事人在证券机构辞职

fishsken · 发表于 2012-6-27 17:00:21

这两天我也在想这个问题，但是《证券法》规定的是“股票”，并未规定拟上市公司股权，而还没上市就不是股票了，等到拟上市公司股权变成“股票”了，再依法转让不就行了嘛？

站霸 · 发表于 2012-6-27 23:44:38

fishsken 发表于 2012-6-27 17:00
这两天我也在想这个问题，但是《证券法》规定的是“股票”，并未规定拟上市公司股权，而还没上市就不是股票 ...

如果有股东之前从未开过证券账户呢？

myhanson · 发表于 2012-6-28 13:23:28

这个应该是要辞职吧

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