急！关于上交所中小企业私募债券备案问题

kahinglee1007 · 发表于 2014-9-29 10:23:02

各位大侠，请教2个上交所中小企业私募债券备案问题：
1. 上交所认不认具有证券业务资格会计师事务所【分所】盖章的审计报告？
2. 上交所的备案小组有没有要求承销商缩减备案额度的先例？

急，在线等~拜谢！

gerogefran · 发表于 2014-9-29 14:10:56

1、分所是认的
2、没听说过要求减额度，但是现在私募债市场这情况，券商自己还是要控制下风险的吧

kahinglee1007 · 发表于 2014-9-29 16:01:15

gerogefran 发表于 2014-9-29 14:10
1、分所是认的
2、没听说过要求减额度，但是现在私募债市场这情况，券商自己还是要控制下风险的吧

谢谢您的回复。请问您有咨询过上交所吗？这几天打上交所电话都没有人接。
我看过网上一个券商参加上交所培训做的总结，里面写着分所盖章不认。所以现在比较纠结。

huazhangl · 发表于 2014-9-29 23:38:31

1、分所不认的；审计报告必须总所；
2、额度调减没碰到过，可能是个例；

mike7882 · 发表于 2014-9-30 09:57:57

分所一般都不认的吧。。一般都是盖总所的章吧

rxzqwgl · 发表于 2014-10-2 10:51:30

一般需要总所出，分所不行，私募债这一块你们还在做吗？

xugf1105 · 发表于 2014-11-4 15:48:05

1、分所不认，认总所；2、没听说过要求减额度

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