求辅导考试题目多套

yvonne

偶是一投行新人，想寻求多套辅导期间对企业高管人员进行辅导考试的题目，重点是有关法律法规，证券市场知识，财务会计知道等方面的，谢谢各位前辈的帮助。

hongyuan

把证券从业资格的承销考试的题整理下拿出来不就可以啦？:lol

hawker

辅导调查评估考试试卷
（  年  月   日  ）

姓    名：                          职务：                  
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一、判断题（共25题，每题2分，共50分）
1、证券的代销、包销期限最长不得超过六十日。（   ）
2、发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让。（   ）
3、根据公司法，公司包括有限责任公司和股份有限公司两种形式。（   ）
4、股份有限公司的设立可以采取发起设立和定向募集设立方式。（   ）
5、股东可以依据公司章程起诉公司其他股东。（   ）
6、上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。（     ）
7、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议必须经出席会议董事的过半数通过。（      ）
8、董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程规定人数的三分之一，或者公司未弥补亏损额达到实收股本总额的三分之一，董事会未在规定期限内召集临时股东大会的，监事会或者股东可以按照章程规定的程序自行召集临时股东大会。（     ）
9、独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（     ）
10、股份有限公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。（     ）
11、上市公司不得在本公司年度报告公开披露前向媒体选择性透露公司本年度主要盈利指标。 （    ）
12、单独或合计持有公司百分之二以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案。（   ）
13、公司董事会成员中可以有公司职工代表，但必须由股东大会选举产生。（    ）
14、股东大会是公司最高权力机构。（    ）
15、股份有限公司监事会每六个月至少召开一次会议。（     ）
16、董事、监事、高级管理人员对公司仅负有忠实义务。（   ）
17、上市公司年度股东大会应在召开20个工作日前以公告方式通知各股东,临时股东大会应于会议召开15个工作日前以公告方式通知各股东。（    ）
18、公司不可以为公司股东或者实际控制人提供担保。（    ）
19、董事长、副董事长不能或不履行职责的，可由半数以上非关联董事共同推举一名董事主持董事会会议。（    ）
20、股东大会在选举监事时，必须实行累积投票制。（     ）
21、一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。（     ）
22、公司可以在当年税前利润中提取10%列入公司法定公积金。（    ）
   23、股份有限公司为了减少注册资本可以收购本公司股份。（     ）
24、只有独立董事才能征集股东投票权。（     ）
25、股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。（     ）
二、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）
1、股份有限公司设董事会，其成员为         人；
A：5-19     B：3-13      C：5-17     D：3-11
2、监事会应当包括股东代表和适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于        。
A：二分之一        B：三分之一    C：四分之一    D：五分之一
3、当前股票发行上市实行的是       。
A、备案制   B、核准制   C、审批制   D、注册制
4、董事可以兼任公司的经理、副经理或者高级管理人员，但是兼任的人数不得超过公司董事总数的          。
    A、三分之二    B：二分之一     C、三分之一     D、四分之一
5、设立股份有限公司，应当有   人以上   人以下为发起人。
A、二，一百   B、二，二百    C、四，一百   D、四，二百
6、下列关于内幕交易的说法不正确的是：     。
A、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员不是知悉证券交易内幕信息的知情人员
B、内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券也受法律限制
C、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息
D、上市公司的收购方案、股权结构重大变化，公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息
7、不属上市公司关联人士的是：     。
   A、持有上市公司1%股权的个人股东
    B、上市公司监事的儿媳
    C、上市公司关联法人单位的监事
    D、上市公司副总经理的姊妹
8、股票发行采用代销方式，代销期满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量     %的，为发行失败。
A、70    B、75    C、80    D、85
9、下列情形被视为关联交易的是：      
A、关联人购买上市公司公开发行的企业债券
B、上市公司向有关联的自然人一次出售资产五万元
C、关联人依据股东大会决议领取股息、红利及公积金转增股东
D、关联人按照上市公司的招股说明书、配股说明书以货币方式缴纳认股款项取得股份
10、独立董事原则上最多在      家上市公司兼任独立董事。
A、 三       B、四         C、五          D、 六
11、下列说法不正确的是：         。
A、非公开发行证券，可以采用广告方式
B、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销
C、股份有限公司申请股票上市的，公司股本总额不少于人异币三千万元
D、向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行
12、股东大会就关联交易进行表决时，       应当回避表决，上述股东所持表决权不应计入出席股东大会有表决权的股份总数。
A、持有公司5%以上股份的股东  
B、持有公司3%以上股份的股东
C、持有公司10%以上股份的股东     
D、涉及关联交易的各股东
13、股东大会做出修改公司章程的决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的       以上通过。
A、三分之一   B、二分之一  C、五分之三   D、三分之二
14、董事长由公司董事担任，以全体董事的     选举产生和罢免。
A、超过三分之一   B、超过三分之二
C、超过半数       D、超过四分之三
15、公司召开股东大会，应当有       监事列席。
A、三分之一  B、五分之一  C、二分之一  D、全部
16、发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺：自发行人股票上市之日起       内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。
（A） 6个月  （B）12个月    （C）24个月   （D） 36个月
17、上市公司应当在每一会计年度结束之日起   个月内，出具年度报告。
A、二  B、三  C、四  D、六
18、下列情形不构成某公司申请首次公开发行股票并上市障碍的是：   
A、某公司为依法成立并合法存续5年的有限责任公司            
B、某公司与其控股股东合署办公，且共用生产线进行生产
C、某公司总经理兼任其控股公司的监事               
D、某公司最近三年净利润分别为850万元、960万元、1140万元
19、股份有限公司董事、监事、高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的      。
A、20%           B、25%
C、30%           D、35%
20、公司在最近   年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。
A、2     B、3     C、4     D、5
三、多项选择题（每题2分，共10分）
1、某股份公司拟成立监事会，根据《公司法》的规定，       不得担任监事。
A、公司副董事长         B、公司办公室主任
C、公司董事会秘书     D、公司董事长
2、公司根据业务发展的需要，依照法律法规的规定，经股东大会分别作出决定，可以采取             方式增加股本。   
A、发行债券                  B、向现有股东派送红股
C、以公积金转增股本          D、向社会公众发行股份
3、有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、经理：               
A、无民事行为能力或者限制民事行为能力
B、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未满10年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾8年
C、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年
D、妻子所负数额较大的债务到期未清偿
E、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年
4、股东大会的职权有：                  
A、拟定公司的经营计划和投资方案
B、决定有关董事的报酬事项
C、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项
D、对公司增加或者减少注册资本作出决议
5、证券交易内幕信息的知情人包括：                    
A、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
C、证券监督管理机构工作人员
D、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

xxzqwh

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[ 本帖最后由 xxzqwh 于 2008-9-15 21:55 编辑 ]