请问哪些法律、法规禁止投行人员或其直系亲属对拟上市公司投资

CASHKING · 发表于 2010-6-25 15:21:48

请问哪些法律、法规禁止投行人员或其直系亲属对拟上市公司投资，该投行人员非该拟上市公司的保荐代表人。

uucom · 发表于 2010-6-30 15:55:18

《执业准则》保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人股份。
其他直系亲属也有禁止规定么？

东方楼 · 发表于 2010-9-23 12:04:11

同问，最好能说一下违反的后果，没收所得？处罚？坐牢？还是最多市场禁入？

板凳 · 发表于 2010-9-23 12:34:16

以前梳理过一次，应该没有。

当然，或许有疏漏。

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