保荐机构和主承销商关联方是否能参与定增

xiaoyaojunzi_lx

请教各位，上市公司做锁三年定增，如果有券商关联方管理资金参与，该券商是否还能担任该项目的保荐机构、主承销商或承销商？

nasdaq2212

三年期可以，一年期不行

lyx008

nasdaq2212 发表于 2015-12-11 13:39
三年期可以，一年期不行

您好，请问三年的可以，一年的不行，具体的法规依据是什么。

DOdodo

《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条 发行人属于下列情形之一的，具体发行对象及定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日其36个月内不得转让：
（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。

如果你的关联方属于控股股东、实际控制人控制的其他企业，就要遵守锁定3年的规定。