[模拟出题] 发行承销

tiandaochouqing · 发表于 2010-9-9 15:08:32

本帖最后由 COSCO 于 2010-9-10 13:50 编辑

1、多项选择题证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：
A、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、提前泄漏证券发行信息。
C、以不正当竞争手段招揽承销业务。
D、在承销过程中不按规定披露信息。
E、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

要求不能看书回答哦

oshistone · 发表于 2010-9-9 22:45:59

证监会有那么狠，活活关证券公司3年？
个人不记得有这样的规定呀！

会计魔术 · 发表于 2010-9-10 09:00:54

这题的答案只有1个，楼主不该标明是多选啊，呵呵。

tiandaochouqing · 发表于 2010-9-10 10:28:30

这都被看出来了，厉害。希望其他兄弟不要看书试试，纯当一乐，呵呵！

mengchao · 发表于 2010-9-10 14:38:01

是不是选C,因为其他四个选项好像是同一类型的错误，都跟信息披露有关

tiandaochouqing · 发表于 2010-10-14 11:00:42

答案：A
解析，自己看书

cherryzhang7606 · 发表于 2010-10-14 12:27:13

证券公司36个月不得参与证券承销的有三种情形,分别是: 承销未经核准的证券; 在承销过程中,进行虚假或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票; 在承销过程中披露的信息有虚假记载, 误导性陈述或者重大遗漏.

12个月不得参与承销的情形有5种: 分别是, (1) 提前泄露证券发行信息; (2) 以不正当手段承揽承销业务; (3) 在承销过程中不按规定披露信息; (4)在承销过程中的实际操作与报送证监会的发行方案不一致; (5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

阿曼大 · 发表于 2010-10-14 13:03:47

A肯定是36个月，后边四个如果36个月不受理，惩罚貌似太严重~

touhangzhang · 发表于 2010-10-14 14:48:10

这个其实挺好记记住了36个月的其他就是12个月的了

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