一道保代真题

belleimage12

下列说法正确的是
A 某创业板公司经营电解铜行业，占营业收入60%，另外还经营铜精矿贸行业，占营业收入的40%。
B 某上市公司副经理，在控股股东单位兼任党委书记
C 某拟上市公司，近一年主要业务向关联人销售，其销售额占总营业收入的额24%,拟申请上市时不构成障碍。
E 某上市公司经理被采取证券市场禁入处罚，该经理可以委托某期货公司进行期货买卖。
F 某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人
答案是ABC   我有点晕了  各位高手能把每个选项解释下吗？  多谢

jflht

A 不对吧，电解铜应该不可以上创业板的

kxgl2013

A错，创业板首发条件中，明确规定主要经营一种业务，多业务经营的这种情形监管机构并不支持；
B正确，党委书记非经营管理职务，故不违反人员独立性要求；
C要具体情况具体分析，原则上只要关联交易公允，首发也是允许的；
E错，证券市场禁入，包括期货市场；
F错，券商合规负责人，属内部风险控制类人员，应当不得从事业务类岗位，会与现有岗位职责冲突；

未来新人

《证券市场禁入规定》第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。这条规定，是否意味着被认定为证券市场禁入，不包括期货市场？根据纯法理，应该认定为不包括。

未来新人

但是，根据《期货交易管理条例》第二十六条　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
　　（一）国家机关和事业单位；
　　（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
　　（三）证券、期货市场禁止进入者；
　　（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
      （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人
     证券市场禁入者是不能委托他人进行期货交易的。虽然E错误，但是和kxgl2013前辈讲的法律依据应该有差别。

frostfire

从考试的角度不用纠结，有些选项是保代培训的内容，是不会考，也不能考的