非创业板上市公司满足自行销售条件情况下是否还需要由保荐机构保荐？

lihaogsmpku

一、主板：
《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令2006年第30号）
（一）应由证券公司承销。非公开发行且发行对象均属于原前十名股东，可自行销售，上市公司如违反，证监会可责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请
【根据】第四十九条  上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
（二）应保荐
【根据】第四十五条  上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
二、创业板
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
（一）应由证券公司承销。非公开发行且符合以下情形之一，可自行销售：发行对象为原前十名股东，董事、监事、高级管理人员或员工，控股股东、实际控制人或者其控制的关联方，董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象。自行销售的，应在董事会决议中确定发行对象，不得采用竞价方式确定发行价格。上市公司如违反，证监会可责令改正，情节严重的36个月内不受理发行证券申请。
【根据】第三十七条  上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。
前款规定的简易程序，中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。
（二）应保荐，但适用简易程序且自行销售除外。非公开发行融资额不超过5000万且不超过最近一年末净资产10%，适用简易程序，证监会自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准决定，但,最近12个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。
【根据】第三十五条  上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。

所以非创业板上市公司自行销售需由保荐人保荐。

大漠男神

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