银行工作人员的股东身份对公司挂牌新三板的影响

totento

请教下大家，银行工作人员（投行部）是否可以自己投资开公司，其股东身份对公司挂牌新三板有没有影响？


（1）1.     第十四条　中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员应当恪尽职守，不得滥用职权、徇私舞弊，不得在任何金融机构、企业、基金会兼职。【中华人民共和国中国人民银行法(2003修正)】

（2）第五十二条　商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为：
　　（一）利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费；
　　（二）利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金；
　　（三）违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保；
　　（四）在其他经济组织兼职；
     （五）违反法律、行政法规和业务管理规定的其他行为。

大法规定是不准兼职，是否也包含了不准投资的情况？有没有现成的案例有银行从业人员作为新三板/ipo挂牌企业股东的？

fushengbin

看这个人所干的具体业务了。比如负责信贷的，就要避嫌，负责打印的，相对好些。

bradickzil

个人觉得要看其股东身份是控股股东还是只是小股东，控股股东应该不行，小股东应该可以。其实解决方法就是转让

Dr.ka

银行从业人员对外投资也要报备其所在银行，披露出去是否影响业务关系，股东是否愿意。这个问题也要考虑。

大湿兄

这种情况应该是员工持股 不是大股东  
具体分析他所投资的公司业务的经营范围 是否属于金融行业

薛恒天下

银行从业人员不得对外投资