关于对保荐机构和保荐人的处罚汇总

武裆大弟子 · 发表于 2010-11-28 17:51:28

本帖最后由武裆大弟子于 2010-11-28 17:53 编辑

仔细读了一遍《保荐管理办法》中有关处罚的条款，发现中间有些规律：即对间接的责任或者直接情节不严重的处罚较轻，直接或间接但后果严重的处罚较重，直接且性质恶劣涉及道德品质问题的处罚最重。
这样是不是好记一点？请参见附件。

baiuul · 发表于 2010-11-28 21:35:57

学习下多谢楼主

HUAGL · 发表于 2010-11-30 15:40:37

嗯，不错的归纳

wangkahu · 发表于 2010-12-10 01:22:16

好人啊，值得敬仰。

minger2000 · 发表于 2010-12-10 01:35:25

多谢了!学习

ZHANGHAILI · 发表于 2011-4-1 09:32:10

学习下多谢楼主

tiandaochouqing · 发表于 2011-4-1 10:15:15

不错，学习了，分享一下我自己的总结：

考点：
保代处罚最重的四种情况：保荐文件作假、唆使发行人中介作假、不当得利，都要撤销资格禁入。同时保荐机构处罚也最重，要暂停3-6个月，撤销资格。唆使干扰审核工作保代稍轻松，暂停3-12个月，撤销资格，保荐机构处罚也最重，要暂停3-6个月，撤销资格。发行募集文件作假、信息披露文件作假，上市当年亏损，相对轻松，保荐机构暂停3个月，保代撤销资格。其他的除内控未执行、制度未执行、工作底稿作假，只处罚保荐机构暂停3个月。剩下的跟保荐机构都无关，只处罚保代。持股最重，要撤销资格禁入。发行人督导期出事的，比如主板上市当年营业利润下降50%，保代暂停3-12个月，撤销资格。

kenblues · 发表于 2011-6-18 07:47:41

学习下，谢谢分享！

shengliveitall · 发表于 2011-7-31 12:43:00

感谢分享。

kinkymouse · 发表于 2013-6-20 23:40:57

卧槽楼主大好人啊~ 这个看法条直接记起来比较崩溃
原来正版的在这里。。。我来举报个盗版链接还pdf的：http://www.thxflt.com/forum.php?mod=viewthread&tid=75934

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