新人关于新三板律师业务的问题，多谢各位

ericsunatlaw

本人是专门做公司上市以及新三板的律师，简单回答一下楼主的问题。

1、工作由律师主导完成还是只是配合券商要求？

回答：新三板和IPO一样，都需要券商、律师、会计师三家中介，一般券商负责统筹，律师主要负责公司的合规性，会计师则负责公司的财会问题。因此，尽管通常项目都是券商主导的，但是针对法律合规问题，券商通常都会征求律师的意见，并以律师的意见为准。

2、工作底稿也是由律师独自完成吗？

回答：三家中介机构都需要有工作底稿，律师的工作底稿当然由律师独自完成，只是可能会与券商的底稿存在较大的重合。企业向中介机构提供资料时，很多资料都是一式三份的。

3、尽职调查清单分初步尽职调查清单和深部调查两种吗？

回答：是的。初步尽调清单主要是论证企业挂牌新三板的可行性，是否存在实质性的障碍。后期还要进行详细的尽职调查，发现问题并解决问题。

4、股改是券商主导，律师只负责起草系列法律文件吗？

回答：股改是新三板挂牌的必经之路，需要三家中介机构密切配合。主要工作在于律师和会计师。首先要确定股改方案（需要考虑众多因素），然后需要会计师出具审计报告，评估师出具评估报告，律师起草股改全套的法律文件，包括三会文件、各项制度等等，最后进行工商变更登记完成股改。因此，股改不仅仅是起草法律文件，律师还要在股改前与券商、会计师共同设计公司的股改方案。

5、有挂牌不成功的新三板吗？如果这样，是否拿不到任何费用？

回答：当然有。这个具体看顾问合同的约定，如可约定签约付一部分，股改付一部分，挂牌付一部分。

6、没有从业经验的团队，如果认真努力，是否可以胜任这种项目？是否需要技术支持？对于我们这样的菜鸟，大家有什么建议？
回答：就像我前面讲的，新三板与IPO的套路基本相同，如果没有相关行业经验，很难胜任。目前新三板对企业合规性的要求越来越高，对律师的要求也越来越高。如果不具有相关经验，一方面无法有效把控并合理规避企业的法律风险，可能导致新三板项目失败。另一方面，如果律师为了迎合公司的需求，出具“大包大揽”甚至虚假披露的法律意见书，即使公司挂牌成功，律所也有可能会被事后追责，不仅可能会被永久禁入，还会面临大额的罚款。如果律所想从事新三板项目，一方面要大量学习，慢慢积累；另一方面，如果想快点打入新三板市场，建议引进至少2名具有行业经验的律师。