[已解决]契约型基金投资问题

辽宁新三板

契约型基金通过基金管理人作为有限合伙人的合伙企业持有股改前公司股权，该合伙企业是否需要基金备案？该契约基金的投资人是否需要穿透核查人数？

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kitxp

2015-9-1 10:51:16

现在的备案口径1、如果股东或者GP为自然人的，不同做管理人备案；2、如果是有募集资金行为，同时自行管理的，本身需要做管理人备案；3、如果是在协会有备案的契约型基金，不要穿透核查人数和合格投资者；4、证券投资基金需要备案，股权投资基金建议备案；5、如果是自有资金投资，又都是自然人，不需要做管理人和基金备案。

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kitxp

现在的备案口径1、如果股东或者GP为自然人的，不同做管理人备案；2、如果是有募集资金行为，同时自行管理的，本身需要做管理人备案；3、如果是在协会有备案的契约型基金，不要穿透核查人数和合格投资者；4、证券投资基金需要备案，股权投资基金建议备案；5、如果是自有资金投资，又都是自然人，不需要做管理人和基金备案。

辽宁新三板

kitxp 发表于 2015-9-1 10:51
现在的备案口径1、如果股东或者GP为自然人的，不同做管理人备案；2、如果是有募集资金行为，同时自行管理的 ...

非常感谢，还要追问一下：现在准备持有拟挂牌公司股权的合伙企业只有四名合伙人，其中一名自然人(A)作ＧＰ，两名自然人(B、Ｃ)和契约型基金的管理人（D)是LP，其中Ｄ以契约型基金的投资入伙，A、B、C等额投入，各占10%。此种情形，是否需要备案呢？谢谢


补充内容 (2015-9-4 12:21):
其实最关键的问题是：契约型基金嵌套有限合伙的方式能否通过审核？有没有案例？其次才是所嵌套的合伙企业是否需要备案？上述指教的内容与我的情况并不很符合，所以补充请教了，谢谢

yang2084

辽宁新三板 发表于 2015-9-1 14:45
非常感谢，还要追问一下：现在准备持有拟挂牌公司股权的合伙企业只有四名合伙人，其中一名自然人(A)作ＧＰ ...

虽然不太清楚您这个问题的答案，但是可以给一个思路，券商资管计划以及信托计划是可以做LP的，契约型基金的本质不也是基于信托精神的资管产品吗，如果这么考虑那么契约型基金做LP也应该可以。