拟上市公司优先股问题

xiameng20081102 · 发表于 2016-1-16 21:44:46

一家拟上市公司，与借贷方签订了《夹层融资协议》，协议中约定了该借贷方享有认购优先股的权利，并享有股票的优先认购权。这家企业快申请上市了，请问在协议中这么约定，是否对它的上市构成影响。
自己上网查了一些信息，在2014年证监会推出优先股试行管理办法之前，有人认为优先股不可以，是因为它违反了公司法的同股同权。但是现在证监会已经允许上市公司和非上市公众公司发行优先股了，那么，对于普通的公司来说，在上市那个时点，约定了优先股，是否会对上市构成影响呢？毕竟证监会都允许上市后可以发行优先股了。
请指教！如果不可以，是否有什么案例说明，或者有什么特殊的规定说明？

飞翔 · 发表于 2016-1-16 22:03:19

个人认为拟上市公司与投资人签署《夹层融资协议》会导致拟上市公司股权不清晰，而且《优先股试点管理办法》(证监会令第97号)尚为现行有效的法律文件，该试点仅限于上市公司以及非上市公众公司，因此，谨慎起见，不建议拟上市公司搞优先股。供参考。

xiameng20081102 · 发表于 2016-1-18 08:24:12

飞翔发表于 2016-1-16 22:03
个人认为拟上市公司与投资人签署《夹层融资协议》会导致拟上市公司股权不清晰，而且《优先股试点管理办法》 ...

恩，谢谢！

fushengbin · 发表于 2016-1-18 14:58:28

我感兴趣的是，当时咋签了这么一个不具备法律意义的文件。

xiameng20081102 · 发表于 2016-1-19 14:13:53

fushengbin 发表于 2016-1-18 14:58
我感兴趣的是，当时咋签了这么一个不具备法律意义的文件。

为什么这么说呢？

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