从业人员不得持股与上市证券公司股权激励

太行水泥 · 发表于 2011-7-4 12:21:47

第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

那么上市的证券公司给高管股权激励，岂不是与证券法的此条相违背？

finantree · 发表于 2011-7-4 13:15:05

一直有点困惑的是，从业人员如何定义？

券商人力资源部的秘书、职员、老大都算从业人员吗？市国资委副主任兼证券公司董事长，他算从业人员吗？证券公司的专职党组书记？

大水 · 发表于 2011-7-4 13:34:44

上市证券公司自然人股东兼证券公司董事，其是否属于从业人员，如果是从业人员？

nantian · 发表于 2011-7-25 15:20:28

中信证券的案例不可复制吧。。
其他券商还能对员工进行股权激励吗？

oshistone · 发表于 2011-7-25 23:49:16

本帖最后由 oshistone 于 2011-7-25 23:50 编辑

回复 finantree 的帖子

《证券业从业人员资格管理办法》
第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指：
　　（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
　　（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
　　（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
　　（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；
　　（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

richstone · 发表于 2011-7-26 09:57:17

上市证券公司自然人股东兼证券公司董事，其是否属于从业人员，如果是从业人员？

494187287 · 发表于 2011-7-26 11:17:13

应该属于的吧，参考5楼

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