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楼主: 花爱锦

有没做过限制类项目上市的保荐人?

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发表于 2011-7-13 15:49:06 | 显示全部楼层
发改委回复意见不支持,如何过会呢?
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发表于 2011-7-13 17:11:18 | 显示全部楼层
《首法办法》有规定的,不仅考察募投项目,还考察公司现有业务的产业政策。
第十一条 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。
第四十条 募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。
《保荐业务通讯第2期》有篇文章:
判断发行人是否符合国家产业政策,主要是对照其所属行业及募集资金用途是否符合《产业结构调整指导目录》及具体产业政策的规定,不得为限制类或淘汰类。

举一实例可说明符合产业政策对于企业在资本市场融资的重要性:根据《产业结构调整指导目录》,电线、电缆制造项目为限制性项目,但特种电缆及500千伏及以上超高压电缆除外。某企业为电线电缆生产企业,在其IPO材料申报后,证监会征求国家发改委意见时,国家发改委认定该企业属于普通电线、电缆制造企业,因而导致其申请被退回。

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发表于 2011-7-14 00:17:20 | 显示全部楼层
中超电缆存在楼上所说的情况,但是过会了,反馈意见问到了产业政策问题,具体回复详见补充法律意见书
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